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Jean-Philippe Bernard
Associé


Service : Conseil
Domaines de compétences

Jean-Philippe est titulaire du MS Risk Management, Ecole  Normale Supérieure de Cachan, d’un Master 2 Audit et d’une MSTCF de l’IAE Grenoble.

Avant de rejoindre RSM, Jean-Philippe a évolué chez Deloitte Risk Advisory durant plus de 4 ans et exercé pendant plus de 10 ans différentes fonctions en banque en France et à l’international recouvrant notamment l’Inspection Générale, le Contrôle Permanent et les Risques Opérationnels, la Sécurité Financière (correspondant Tracfin / MLRO), la conformité et la gestion des KYC.   
 

Domaines de compétence et exemples de missions :

  • Assistance en matière de Gouvernance, Audit et Contrôle Internes, Contrôle Permanent
  • Transformations des métiers et organisations : Amélioration de l’efficacité opérationnelle, Optimisation des processus (KYC, maîtrise des tiers, reportings, …)
  • Diagnostic et de mise en place de dispositifs de contrôle interne et de programmes de conformité en lien avec les exigences règlementaires
  • Optimisation de dispositifs de couverture des risques majeurs (financiers, de conformité, opérationnels, de fraude, …) et à l’adaptation constante des « lignes de défense » aux risques et enjeux stratégiques
  • Définition et de mise en œuvre d’indicateurs de pilotage et de mesure des risques et de la performance
  • Gestion de projets relatifs aux enjeux de maîtrise des risques et de contrôle interne, à l’outsourcing / au co-sourcing
  • Création, revue critique ou amélioration de programmes d’intégrité et de compliance relatifs par exemple aux thèmes suivants : fraude, corruption, anti-trust, blanchiment, sanctions économiques (OFAC, UN, UE …) et leur déclinaison quant à la cartographie des risques, les politiques et procédures, le dispositif de surveillance et d’alerte éthique, la formation des collaborateurs, …
  • Mettre en place et évaluer la fonction de compliance / enquête interne au regard des réglementions applicables, pratiques de place et standards internationaux
  • Auditer le programme de conformité au regard des exigences anti-corruption (Sapin 2, Foreign Corruption Practices Act UK Bribery Act, etc), sanctions économiques et autres sources dans le cadre d’opérations de M&A (due diligence d’intégrité sur la cible, ses dirigeants, actionnaires, analyse de la maturité des programmes de conformité en place, etc)
  • Déployer des stratégies de tests de robustesse et d’efficacité du traitement des alertes blanchiment, KYC, sanctions ou éthiques, gérer des projets d’optimisation (diminution des faux positifs, amélioration des processus de traitement), outsourcing ou co-sourcing du traitement des alertes et dysfonctionnements
  • Contribuer à des investigations nationales ou internationales avec des législations distinctes, lors de cas allégués ou avérés de corruption, de détournement d’actifs, de fraude aux états financiers, de blanchiment d’argent, ou d’infractions à des réglementations spécifiques (OFAC/export control par ex.)