网络研讨会活动:金融服务注册机构的监管及合规要求概览

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2022年9月23日 及 10月7日(星期五)香港时间 下午4:00 - 5:30

金融服务注册机构的监管及合规要求概览

证监会监察、公司治理、资产管理估值、审计和税务、绿色和可持续金融

监会作为金融监管机构,一直致力加强和维护香港证券及期货市场的廉洁稳健,令投资者和业界的利益得到保障。我们来自不同领域的专家将于是次研讨会介绍最新监管和合规要求,并就如何应对监管和处理证监会监察提出建议。

 

目标受众:

从事证券及期货业务的公司、 证券及期货投资顾问、基金经理、中介人及证监会持牌人士

 

活动详情

第一节

日期:

2022年9月23日(星期五)

时间:

香港时间 下午 4:00 – 5:30

研讨会重点:

  • 应对证监会的检查和案例研究
  • 公司治理:内部控制和风险管理
  • 证监会发现的近期主要内部控制的缺陷/不合规问题及处罚
  • 绿色和可持续金融——未来发展

第二节

日期:

2022年10月7日(星期五)

时间:

香港时间 下午 4:00 – 5:30

研讨会重点:

  • 资产管理估值政策
  • 持牌公司和开曼投资基金的审计和香港税法

下载完整议程

报名详情

报名:

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报名截止日期:

2022年9月21日(星期三)

语言: 广东话
CPD 时数: 每节 1.5 CPD 时数

主辨单位:

罗申美会计师事务所 RSM Hong Kong

注意:主办方保留更改活动模式、日期和内容的权利。

 

讲者

 

黄文熙先生  Mr. Stanley Wong

执业会计师

周启邦律师事务所  顾问律师

 

黄文熙先生具25年以上的法律及合规行业经验。他于2016年10月至2019年6月期间在一香港上市集团担任首席合规总监,负责监督所有法律和合规事宜。在加入该上市集团前, 黄先生曾任职于一间中资投资银行及一间美资投资银行,担任其合规部总监。

 

此前,黄先生在证监会工作逾六年,监管范围包括审批机构融资,监察仲介人的业务操守,审批仲介人的发牌事宜及设计与仲介人有关的政策。黄先生亦曾担任韦奕礼先生(于2006至2011年获委任为证监会行政总裁)的助理。黄先生持有香港大学法律硕士学位,并于2003年成为律师及于2001年成为执业会计师。

童锦怡小姐  Ms. Brenda Tung
罗申美会计师事务所
风险咨询服务部董事

 

童小姐在香港专业公司和上市公司拥有超过20年的风险咨询经验。她在针对本地和全球客户的公司治理评估,企业风险评估,美国SOX遵从性实施,内部控制审查,内部审计,ISAE3402审查等方面拥有丰富的实践经验。她的经验也包括根据HKEx ESG报告指南和GRI可持续发展报告指南为香港上市公司编写可持续发展报告。

 

专业资格

  • 香港会计师公会会员 (HKICPA)
  • 香港特许秘书公会会员 (HKICS)
  • 英国特许秘书及行政人员公会会员 (ICSA)

黄承诺 先生  Mr. Noah Wong CPA, FRM, MFIN
罗申美会计师事务所
交易咨询服务部董事

 

黄先生为不同行业的上市/非上市企业提供以财务报告,交易以及法律目的的评估服务,其中包括评估企业价值、兼并收购,无形资产、预期信用损失,增额借款利率,金融工具、员工期权、金融担保及可转换债券。黄先生为大型公司提供审计和培训服务。

 

黄先生获得香港大学的金融硕士学位。他是香港会计师公会、英格兰及威尔士特许会计师协会、全球风险管理专业人员协会和国际企业价值评估分析师协会会员。

 

专业资格:

  • 香港会计师公会会员 (HKICPA)
  • 全球风险管理专业人士协会金融风险管理师 (GARP)  
        

洪谷茵小姐  Ms. Dorothy Hung
罗申美会计师事务所
高级审计服务部经理

 

洪谷茵小姐在审计服务方面拥有超过十五年的经验。洪小姐于二零零七年加入罗申美会计师事务所,现任审计部高級經理。

 

洪小姐为上市及私人企业提供审计服务上经验丰富,客戶所涉及行业主要包括证券买卖、投资咨询及资产管理。

 

叶咏嘉小姐  Ms. Quinn Ip
罗申美会计师事务所
高级税务经理

 

叶小姐在行业内拥有丰富的经验,专责为香港上市公司和跨国集团提供香港企业和个人所得税合规和咨询服务等咨询。

 

叶小姐曾协助不同的客户处理、重组、投资结构、转让定价审查、实地审计和税务调查等有关的公司税务问题。

 

麥盈康先生  Mr. Kenny Mak, MSc CESGA
罗申美会计师事务所
环境社会及管治咨询及风险咨询服务部经理

 

麦先生是欧洲金融分析师联合会(EFFAS)认证的环境、社会及管治分析师(CESGA®️),任职于香港的国际咨询公司,并有超过12年在环境和社会评估、可持续性和环境管理,以及ESG报告咨询经验。

 

麦先生曾参与液化天然气(LNG)公司内部环境及社会管理项目。他曾为政府当局、公共机构、上市客户和跨国客户等行业提供服务,包括香港、澳门和文莱政府当局;运输、房地产开发商、制造和纺织机构以及国际品牌,业务遍及香港、中国和其他亚太国家。

 

陈霆锋先生  Mr. Stanley Chan
罗申美会计师事务所
风险咨询服务部经理

 

陈先生拥有逾八年风险管理及内部审计经验,包括在一家本地知名会计师事务所担任内控顾问逾六年,以及在一家香港金融机构担任内部审计工作逾两年。他曾经为多间香港上市公司及IPO项目提供风险管理及内部监控之审阅及顾问服务。

 

陈先生专责为与客户管理层订立内审工作计画、讨论主要控制差异、起草报告以及评估所有主要业务流程的内部控制设计和运营效率,包括收入、支出、人力资源管理、库存管理和IT总体控制等。客户业务包括包括证券经纪、基金管理、零售、制造、建筑、旅行社、餐饮、酒店管理和物流等,业务遍及香港、中国内地和其他亚太国家。