Estas auditorías son fundamentales para fortalecer la transparencia, la rendición de cuentas y la confianza de los inversionistas en los mercados financieros. Brindan a los stakeholders la seguridad de que los estados financieros de su organización reflejan de manera fiel y razonable su situación financiera, desempeño y flujos de efectivo.

Como auditores externos independientes, nuestro objetivo es brindar confianza a los grupos de interés —incluyendo accionistas, inversionistas, acreedores y autoridades regulatorias— sobre la exactitud, confiabilidad y transparencia de la información financiera de su empresa.

Analizamos la infraestructura tecnológica, los sistemas, procesos y controles de su organización para garantizar que respalden sus objetivos estratégicos, al tiempo que se mitigan los riesgos asociados a las tecnologías de la información.

Realizamos una evaluación de brechas del programa de cumplimiento con la Ley contra el Lavado de Dinero y Otros Activos, comparándolo con las mejores prácticas de la industria y los requisitos establecidos por la Intendencia de Verificación Especial (IVE). Adicionalmente, si es necesario, podemos evaluar y actualizar su programa tomando como referencia la Ley de Secreto Bancario de los Estados Unidos (BSA), sus actualizaciones a través de FinCEN, y los principios del Grupo Wolfsberg.

¿Cómo puede ayudarle este servicio?
Contar con un programa de cumplimiento actualizado, adaptado al tamaño de su empresa, al volumen de sus transacciones y al contexto actual del país en el que opera (basado en la Encuesta Nacional de Riesgo), le permite reducir riesgos legales, fortalecer la debida diligencia y demostrar su compromiso con la prevención del lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo.

Cada tipo de auditoría cumple un propósito específico para ayudar a su organización a alcanzar sus objetivos, mejorar el desempeño y fortalecer la rendición de cuentas.

Es esencial para garantizar informes financieros precisos, cumplimiento normativo, gestión de riesgos y una administración eficaz de los recursos de la organización. Este proceso contribuye a generar confianza entre los stakeholders —como inversionistas, acreedores, reguladores y la alta dirección— en cuanto a la fiabilidad y transparencia de las prácticas de gestión de activos de su organización.

Estas auditorías contribuyen a garantizar el cumplimiento de los requisitos legales y regulatorios, prevenir la mala gestión financiera o el fraude, y fortalecer la confianza de los inversionistas en la integridad del proceso de inversión.

También conocida como auditoría de cumplimiento laboral, consiste en una revisión integral de las prácticas, políticas y procedimientos de empleo de su organización, con el fin de asegurar el cumplimiento de las leyes laborales, regulaciones vigentes y estándares del sector.