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Lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme (LCB-FT)

Assistance à la mise en place du dispositif de contrôle

L'évolution rapide des exigences réglementaires ainsi que des bonnes pratiques représentent un challenge pour les entreprises qui doivent protéger et améliorer leur organisation. Pour les entreprises du secteur régulé, les services financiers notamment, il n'est pas suffisant de respecter les réglementations existantes - les entreprises doivent anticiper et se préparer aux nouvelles réglementations qui toucheront tous les aspects de leurs opérations commerciales. C'est pourquoi nous vous proposons de vous accompagner dans la mise en place de vos dispositifs ou l'amélioration de ces derniers eu égard aux dernières évolutions réglementaires.

Définir la gouvernance et les ressources humaines pour la filière LCB-FT

Effectuer une revue critique des acteurs de la filière LCB-FT et identifier les axes d‘amélioration :

  • Appréhender l’organisation existante (gouvernance et ressources humaines)
  • Identifier les documents existants
  • Identifier les axes d’amélioration
  • Proposer une nouvelle gouvernance et organisation

Définir les paramétrages SI pour le dispositif LCB-FT

Effectuer une revue critique des processus mis en place au niveau du SI et identifier les axes d‘amélioration :

  • Appréhender les processus existants au niveau du SI (paramètres de détermination du score LCB-FT, paramètres de surveillance des transactions)
  • Identifier les documents existants
  • Identifier les axes d’amélioration

Organiser et définir le pilotage du dispositif LCB-FT

Analyser les activités et processus à traiter :

  • Sur la base des référentiels existants, définir et établir les nouveaux processus (actualisation de la connaissance tiers, données et justificatifs connaissance tiers requis, normes de collecte de l’information, traitement des alertes remontés par les outils, escalade du traitement des alertes, évaluation des tiers)
  • Rédiger les corpus procéduraux et définir les plans de diffusion de l’information

Audit LCB-FT

Nous vous assistons dans l’élaboration d’un audit thématique qui permet de vérifier que l'ensemble des piliers de votre dispositif sont présents :

  • Procédures internes
  • Classifications des risques
  • Cartographie des risques
  • Support de formation adapté en fonction des collaborateurs visés
  • Revue des dossiers KYC
  • Process interne de remontée des alertes LCB-FT