Servicios PLAFT para sujetos obligados financieros y no financieros

Servicios vinculados a la prevención del lavado de activos, financiamiento del terrorismo y financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva para sujetos obligados financieros y no financieros 

Asesoría en Prevención del Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y Financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva (PLAFTPADM) 

• Diagnóstico y/o diseño de las políticas y procedimientos de PLAFTPADM con un enfoque basado en riesgos.  
• Asistencia para la confección de Manuales de PLAFTPADM. 
• Diagnóstico y elaboración de matriz de riesgo y políticas de gestión de riesgos alineadas a los estándares mínimos de gestión definidos por el Banco Central del Uruguay. 
• Diseño de la estructura organizativa y roles del sistema de prevención.  
• Diseño del plan anual de cumplimiento.  
• Acompañamiento y asesoría en el proceso de inscripción como agente regulado por el Banco Central del Uruguay (SOF). 
• Capacitación, con enfoque teórico – práctico, en materia de prevención LAFTPADM con base en las mejores prácticas locales e internacionales.  
• Tercerización de procesos de debida diligencia.  
• Diseño y revisión de las políticas de seguridad de la información. 

Auditoría del Sistema de Prevención del Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y Financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva (PLAFTPADM) 

• Informe de atestiguamiento sobre la revisión y evaluación del diseño y aplicación de políticas y procedimientos adoptados por la entidad para prevenirse de ser utilizada para el LAFTPADM.  
• Revisión parcial del sistema de prevención adoptado por la entidad (operaciones, procedimientos de debida diligencia, monitoreos).  
• Auditoría de seguridad de la información.  

CONTACTE A NUESTRO EQUIPO DE RIESGOS:

Lic. Soledad Pasini MBA
Gerente del departamento de Consultoria y Risk Advisory Services en RSM UY
soledad.pasini@rsm.uy