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内控咨询
制度管理系统建设服务
服务简介
深度对标全行业大合规监管框架要求，聚焦机构合规制度碎片化、内外规适配不精准、制度管理效率低等核心痛点，提供全流程大合规制度系统建设服务：通过传统制度全面梳理、标准化标签体系搭建、规范化管理标准制定，同步建设集成内外规映射、智能查询、动态迭代功能的制度管理系统，助力机构构建"体系化、标准化、数字化"的大合规制度管理体系，全面提升合规管理精细化水平与风险防控能力。
应用场景
制度体系建设：根据外部适配监管要求及公司实际情况，设计适合公司的制度体系及制度管理体系，并建立全面合规、格式统一、贴合业务的制度文本库；
制度体系优化：系统梳理现有制度体系及制度文本，制度体系方面重点关注制度分级合理性、制度分类合理性及制度设计完备性，制度文本方面重点关注内容合理性、内容合规性及内容适用性。
合规制度查询应用：依托管理系统实现制度快速检索、精准定位，提升合规执行效率；
服务亮点
全维度制度梳理，覆盖机构全业务、全流程合规场景，确保制度体系完整性；
标准化标签体系建设，实现内外规与内部制度精准映射，提升合规适配效率；
规范化管理标准输出，明确制度起草、审核、发布、迭代全流程要求，保障管理有序；
数字化系统核心支撑，集成智能查询、动态预警、迭代追溯功能，提升管理效率。
服务客户
银行、保险、证券公司、公募基金等。
内控体系建设咨询服务
服务简介
对照外部监管规定，结合企业内部控制基本规范及配套指引，根据企业业务实际，提供内部控制体系建设与优化服务，帮助企业建立起内部控制管理机制及内部控制评价管理机制。并围绕内部控制五要素，设计具体业务流程框架，识别相关风险点并开展必要评估与分析工作，结合需要设计具体控制点、控制标准等核心要素，形成内部控制管理核心工具。
应用场景
建立内部控制管理机制及内部控制评价管理机制，协助公司完善内部控制管理的基本规范，形成不同防线的业务联动，并且建立动态评价闭环整改的管理能力。
建立内部控制手册，从内控五要素出发，深入对标各项要管要求，覆盖全部业务流程，以风险为导向，平衡管理效率与管控效果，建立健全各项控制标准及其他管理要素，为公司内部控制管理设计具体管理规范。
服务亮点
深入对标监管，全面内控合规；
深度洞察风险，指导标准设计；
定制设计标准，落地开展管控。
服务客户
银行、银行理财机构、保险资管机构等。
内控评价咨询服务
服务简介
围绕相关监管要求和企业自身诉求，团队可为企业提供内部控制评价咨询服务，从全业务流程出发，围绕内部控制设计与执行，通过体系化的检查方法，识别具体缺陷及管理建议，深入剖析具体成因，定制化给出整体或具体完善建议，通过以评促建，不断提升企业内部控制管理能力，保障业务良性运作。
应用场景
日常内控评价及迎检演练，主动开展内部控制评价工作，识别具体问题，及时开展闭环整改；
年度内控评价，配合集团级/单家企业开展内部控制评价工作，识别具体问题、编制评价报告，并开展必要的补充测试。
服务亮点
体系化的测试方法，确保问题找得准；
深入的成因解析，保证原因找得对；
定制化的优化建议，保障整改有效果。
服务客户
银行、银行理财机构、公募基金公司等。
合规管理咨询
反洗钱迎检/内审服务
服务简介
合规及反洗钱咨询团队模拟监管反洗钱检查标准与流程，自研反洗钱自检规则平台，集成全维度自检模块与深度核查体系，搭配专家团队全程跟进，为各类机构提供反洗钱合规自检、问题诊断及整改落地全流程服务，全面覆盖反洗钱高处罚、高风险场景。
应用场景
日常合规自检：依托规则平台常态化开展自查，提前规避合规风险；
监管检查筹备：模拟监管检查模式开展全流程预演，夯实迎检基础；
问题整改落地：针对核查发现的合规漏洞，制定靶向整改方案并推进落地；
服务亮点
规则驱动精准核查，复刻央行检查逻辑实现全维度覆盖；
以点及面深度穿透，从单一问题延伸排查关联风险点，杜绝隐患遗漏；
整改方案靶向适配，提供可落地的速赢整改策略，快速提升合规水平；
专家团队全程护航，提供从核查到整改的全流程专业支撑；
自检平台灵活适配，支持机构个性化规则配置与动态更新。
服务客户
银行、保险、证券公司、公募基金等各类反洗钱义务机构
反洗钱尽职调查体系/系统建设服务
服务简介
合规及反洗钱咨询团队聚焦机构尽职调查新规，提供全流程体系搭建与系统建设服务：通过全面梳理机构业务、客群、渠道及跨境地域特征，定制细分尽职调查规则，构建精准客户洗钱风险画像模型，同步建设适配性尽职调查系统，助力机构建立"基于风险"的尽职调查体系。
应用场景
尽职调查体系搭建：从零到一构建契合监管要求与机构实际的尽职调查体系，明确全场景细分要求；
高风险客群管控：为特定高风险客群制定强化尽职调查标准，精准防控重点风险；
系统建设：建设或对原有尽职调查系统进行合规升级，实现规则嵌入与风险画像功能落地；
服务亮点
贴合最新监管要求，深度适配2025年尽职调查管理办法及指引核心条款；
全维度特征梳理，精准覆盖业务、客群、渠道及跨境地域细分场景；
细分规则定制化，科学设定特定客群标准、发起时机及业务嵌入环节；
智能客户风险画像模型构建，整合多维度数据实现客户洗钱风险精准分级；
自研系统核心支撑，保障尽职调查流程数字化、自动化落地；
灵活适配多元机构，支持银行、证券、保险等多类型机构个性化需求；
服务客户
银行、保险、证券公司、公募基金等各类反洗钱义务机构
反洗钱可疑交易/团伙模型建设服务
服务简介
合规及反洗钱咨询团队融合大数据、机器学习等前沿技术，聚焦机构可疑交易识别不精准、团伙洗钱追踪不全面等核心痛点，提供全流程模型建设服务：构建覆盖单交易异常识别、多主体关联分析的可疑交易/团伙模型体系，实现从"单点交易监测"到"团伙链条追踪"的进阶防控，助力机构提升洗钱风险精准识别与处置能力。
应用场景
团伙洗钱追踪：通过关联规则挖掘客户、账户、交易间的隐藏关联，还原团伙洗钱链条；
模型优化迭代：结合监管政策更新及机构业务变化，持续优化模型识别规则；
高风险业务防控：针对高风险业务场景（如跨境交易、现金密集业务）定制专项模型，强化风险防控。
服务亮点
智能算法驱动精准识别，融合多种机器学习算法，提升可疑交易与团伙风险识别准确率；
团伙关联深度挖掘，突破传统单点监测局限，精准捕捉账户、资金、人员的隐秘关联链条；
全场景模型覆盖，适配不同业务类型、客群特征及交易场景的个性化监测需求；监管动态适配，实时跟进最新监管要求优化模型规则，保障合规有效性。
服务客户
银行、保险、证券公司、公募基金等各类反洗钱义务机构